其控股子公司西部利得基金于2019年4月收到中国证

2019-08-29 09:39

  在合规经营的监管高压线之下,今年上半年,除了已经披露的东吴基金、泰达宏利基金等4家基金公司外,又有4家基金公司在近期披露的基金半年报或上市公司半年报中曝光了受行政处罚、采取监管措施的情况。

  恒越基金在旗下基金半年报中披露,报告期内,收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对恒越基管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令公司进行为期3个月的整改,整改期间暂停受理及审核本公司公募基金产品募集申请。公司高度重视,制定相关整改措施,目前整改正在持续进行中。

  华安基金在旗下基金半年报中表示,2019年1月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,公司高度重视,逐一落实各项整改要求,针对性地制定、实施整改措施,进一步提升公司内部控制和风险管理能力。2019年2月,公司已经通过上海证监局的检查验收。

  这是华安基金连续两年收到证监局责令整改的通知。去年4月,华安基金收到上海证监局出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,5月份通过上海证监局的检查验收。

  西部证券(002673)半年报显示,其控股子公司西部利得基金于2019年4月收到中国证监会上海监管局《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,但西部证券并未披露西部利得基金被监管整改的具体内容。

  行政处罚信息显示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金作出行政处罚,对工银瑞信基金及相关责任人分别罚款190万元、17万元,合计207万元。工银瑞信基金也在旗下基金半年报中披露了上述处罚情况。

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